Wie Mikrountersuchungen die Einhaltung der Lieferkette verbessern können

Die Herausforderungen des Jahres 2020 haben schwerwiegende Auswirkungen auf die Einhaltung der Lieferketten und das Risiko im Jahr 2021. Letztes Jahr hat jedes amerikanische Unternehmen auf die Probe gestellt und Herausforderungen in einem noch nie dagewesenen Ausmaß präsentiert. Viele Unternehmen hatten Wochen, wenn nicht sogar Tage, um kritische Entscheidungen zu treffen, um ihren Betrieb über Wasser zu halten. Und obwohl zu dieser Zeit zweifellos schnelle Maßnahmen erforderlich waren, werden die Auswirkungen dieser Entscheidungen auf die Einhaltung der Vorschriften in diesem Jahr wahrscheinlich stärker im Fokus stehen.

Betrachten Sie nur eine Handvoll Beispiele. Zu Beginn der Pandemie beeilten sich Unternehmen und Regierungen, kritische persönliche Schutzausrüstung (PSA) zu sichern, und standen oft miteinander im Wettbewerb um plötzlich knappe Ressourcen. Einige – vielleicht viele – dieser Organisationen hatten keine andere Wahl, als über nicht-traditionelle Kanäle zu gehen, um die notwendige Versorgung sicherzustellen. Aufgrund der Dringlichkeit und des zunehmenden Wettbewerbs um diese Ressourcen wurden Lieferanten wahrscheinlich nicht durch traditionelle Compliance-Prozesse überprüft, was viele Unternehmen einem potenziellen Risiko aussetzt.

Einige Wochen später begann die Bundesregierung, mehr als 5 Billionen Dollar in die amerikanische Wirtschaft zu investieren, um den Wirtschaftsmotor des Landes am Laufen zu halten. Die Tragweite des Stimulus war beispiellos, nicht nur in der Größenordnung, sondern auch in der Verteilung. Im Gegensatz zu den sektorbezogenen Anreizen, die nach der Großen Rezession von 2007-2008 bereitgestellt wurden, oder der geografisch gezielten Naturkatastrophenhilfe, erreichten die COVID-19-Anreize fast jeden Winkel der US-Wirtschaft. Und jedes Mal, wenn die US-Hilfsgelder steigen, steigt normalerweise auch der Betrug und letztendlich der Versuch, verloren gegangenes Geld zurückzubekommen.

Schließlich gibt es bei so vielen Organisationen, die aufgrund der Pandemie finanziellem Stress ausgesetzt sind, oft einen erhöhten Druck innerhalb der Organisationen, „das Schiff in Ordnung zu bringen“. Dazu gehören Bemühungen, die Anreize für Vertriebsmitarbeiter zu erhöhen oder Dritte einzusetzen, um Erholung und Wachstum zu fördern. Besonders stark betroffene Branchen wie Einzelhandel, Gastgewerbe und Fluggesellschaften sind hiervon besonders gefährdet und sollten mit einer verstärkten Überprüfung rechnen.

Erhöhte Compliance-Risiken

Letztendlich haben die Ereignisse des Jahres 2020 auf vielfältige Weise Compliance-Risiken hervorgebracht, die in diesem Jahr angegangen werden müssen. Einige Unternehmen mussten möglicherweise schnell auf den Direktvertrieb umstellen, was eine potenzielle Haftung nach Datenschutzgesetzen wie dem California Consumer Privacy Act (CCPA) eröffnet hat. Organisationen, die plötzlich PSA für Krankenhäuser oder andere Einrichtungen des Gesundheitswesens beschafften, müssen möglicherweise die Vorschriften des Health Insurance Portability and Accounting Act (HIPAA) einhalten, z

Berücksichtigen Sie nun die Prioritäten der neuen Biden-Administration, die eine bereits schwierige Situation um eine weitere Ebene der Komplexität erweitert. Es wird allgemein erwartet, dass Verstöße gegen das False Claims Act für Organisationen, die Geschäfte mit der Bundesregierung tätigen, verstärkt durchgesetzt werden, insbesondere angesichts des Coronavirus Aid, Relief and Economic Security (CARES) Act, Paycheck Protection Program (PPP) und natürlich weitere Ausweitung der Konjunkturmaßnahmen, die nach der Amtseinführung erwartet werden. Die Durchsetzung des Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) ist weitgehend parteiübergreifend und hat seit seinem Inkrafttreten stetig zugenommen. Es wäre nicht überraschend, eine zusätzliche Durchsetzung im Rahmen des FCPA zu sehen, insbesondere für Lieferanten, die medizinische Versorgung und PSA aus Übersee beziehen. Und zusätzliche Berichtspflichten der SEC im Zusammenhang mit Unterbrechungen der Lieferkette und Schwachstellen, die durch die Pandemie aufgedeckt wurden, liegen sicherlich im Bereich möglicher Ergebnisse.

Angesichts einer so dramatischen Veränderung der Compliance-Landschaft für so viele Unternehmen und des potenziellen finanziellen Stresses, der durch die Pandemie verursacht wird, müssen Unternehmen diese Risiken sehr gezielt und kostengünstig untersuchen. Eine sehr effektive Lösung besteht darin, mit weniger mehr zu erreichen, indem man einen Ansatz verfolgt, der als Mikrountersuchung bezeichnet wird.

Es ist vielleicht irreführend, sich eine Mikrountersuchung als klein vorzustellen. Stattdessen ist es angemessener, es als sehr zielgerichtet zu betrachten . Der Zweck dieses Ansatzes besteht darin, die kritischsten Dokumente für ein bestimmtes Compliance-Risiko schnell und kostengünstig zu identifizieren. Das Ziel ist nicht, alle zu finden relevante Dokumente, sondern die besten zu finden Einsen. Um dieses Ziel zu erreichen, ist es notwendig, fundiertes Suchwissen mit fortschrittlichen Suchtechnologien zu kombinieren.

Oftmals werden Untersuchungen mit zwei stumpfen Mitteln angegangen:traditionelle Stichwortsuche und Modelle des maschinellen Lernens. Aber Stichwortsuchen sind an zwei Fronten problematisch. Erstens sind sie im Allgemeinen zu weit gefasst, da die Suchsyntax in vielen führenden Dokumentenprüfungstools auf Einfachheit und nicht auf Robustheit ausgerichtet ist. Diese Einfachheit führt zu Recherchen, bei denen zu viele Dokumente zurückgegeben werden, was wiederum die Kosten für die Untersuchung untragbar macht. Und zweitens übersehen Stichwortsuchen oft kritische Dokumente und Qualitätskontrollprozesse schließen die Lücken nicht immer.

Machine-Learning-Modelle hingegen sind für diese Art von Untersuchungen oft nicht besonders gut geeignet. Denn die Verbreitung von Schlüsseldokumenten bei solchen Ermittlungen ist oft recht gering. Im Gegensatz zu einem Prozessszenario, in dem sich der Fall in einer ausgereifteren Lage befindet, wird bei einer Mikrountersuchung oft nach etwas gesucht, das fast per Definition verborgen ist und sich in vielen Fällen noch im Anfangsstadium befindet. Wenn die Prävalenz so gering ist, können Modelle für maschinelles Lernen Schwierigkeiten haben, Signale von Rauschen zu unterscheiden. Und Bemühungen, diese Modelle zu optimieren, können sowohl Zeit als auch Geld kosten. Modelle des maschinellen Lernens haben sicherlich ihren Platz, aber dies ist eine Situation, in der ihre Nachteile offensichtlich werden.

Technologie mit Expertise kombinieren

Ein viel effektiverer Ansatz besteht darin, Technologie mit fortschrittlicher Suchsyntax mit Sprachexperten zu kombinieren, die wissen, wie man Schlüsselmuster in der Sprache erkennt, und Abfragen zu erstellen, die zum Kern der Sache vordringen. Wo traditionelle Schlüsselwortsuchen durch zu einfache Suchsyntaxbeschränkungen behindert werden, können fortschrittlichere Tools die Leistungsfähigkeit der Sprachnuancen nutzen, um eng zugeschnittene und hocheffektive linguistische Suchmodelle zu erstellen. Und wo maschinelles Lernen mit einer geringen Prävalenz zu kämpfen hat, können Sprachexperten einen rigorosen und methodischen Ansatz anwenden, der klein anfängt und wächst, indem er wichtigen Untersuchungspfaden folgt und tatsächliche Sprachmuster modelliert, sobald sie gefunden werden.

Die Compliance-Landschaft ist vielleicht so herausfordernd wie nie zuvor. Aber Organisationen, die proaktiv sind, können durch diese unruhigen Gewässer navigieren, indem sie ihre potenziellen Risiken sorgfältig und methodisch untersuchen, um auf der anderen Seite stärker zu werden.

Eric Pender ist Engagement Manager bei H5, einem Anbieter von sensibler Datenklassifizierung, -verwaltung und -analyse für Unternehmen und Anwaltskanzleien.